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                        發布時間: 2019-11-04 11:15浩宇彩票下载:亞博 > 體育 > 閱讀()

                        原標題:投服中心糾紛調解案例:營業部客戶經理涉嫌不當代理客戶證券交易  調解過程  調解員經核查該客戶經理的業務操作處理,確實違反了所在證券公司《證券代理買賣業務操作規範》中第六部分第一條第三款人工電話委托的相關規定:特殊大客戶持相關證件到營業部簽訂《電話口頭委托協議書》,由營業部指定專人用指定的錄音電話接受客戶委托。接受客戶委托後,營業部把客戶成交清單送至客戶處,由客戶簽字確認,委托內容以營業部專用錄音電話爲准。  調解員分析該糾紛認爲,該營業部客戶經理王某接受客戶指令代理客戶操作的行爲,不符合公司《證券代理買賣業務操作規範》中關于“人工電話委托”的相關規定,作爲證券從業人員應知曉《公司證券從業人員執業行爲管理辦法》的相關規定。盡管王某辯稱所有交易均由客戶張某委托,但由于部分交易缺乏證據留痕,因此,其違反公司規定代理客戶操作的行爲存在明顯的過錯。營業部理應爲其客戶經理的行爲承擔相應的責任。  調解過程中,調解員首先指出營業部及客戶經理的過錯和責任,同時,與客戶張某也進行友好溝通,指出其未謹慎保管交易密碼的疏忽,也指出賬戶內相當長的時間內反複有交易但卻對之前的交易狀況沒有提出任何異議,對自身賬戶管理不夠謹慎的問題。調解員合情合理的分析溝通,緩解了雙方的對立情緒,客戶張某的訴求從較高賠償金額逐步下降,並願意接受補償性和解方案。調解員在現場依據事實,按照調解原則,在雙方意願的基礎上不斷縮小雙方在補償金額上的差距,最終以補償金額38萬元簽署了調解書,雙方友好和解並繼續保持原有的合作關系。  (四)案件點評  1、作爲經營機構必須強化員工的風險把控和合規管理意識,杜絕違反公司操作規程,私自接受客戶委托的行爲。  2、投資者要注意,在投資過程中需要承擔謹慎管理自身賬戶的責任。注意不要委托營業部個別員工個人代理交易。交易賬號、交易密碼一定要妥善保管,整個交易過程是否正確本人必須時時審核。按開戶合同規定因泄露密碼而發生的交易視同本人操作。投資決策一定要審慎。  3、發生糾紛建議首選選擇和解或者調解方式解決。調解的好處在于:一是可以減少訴訟程序的對抗性,促進當事人雙方的互諒互讓和友好合作,有利于在解決民事糾紛時維護雙方當事人的長遠利益和友好關系;二是程序靈活,可以快速、簡便、經濟地解決糾紛,緩解當事人的訟累,降低訴訟成本,達到解決糾紛法律效果與社會效果的有機統一;三是調解強調當事人積極參與,有利于當事人充分行使處分權;四是調解協議以合意爲基礎,更易爲當事人所接受和自願履行,可避免執行中的困難,實現調解與執行的有機統一;五是在實體法律規範不健全的情況下,當事人可以通過調解中的協商和妥協,探索雙贏的結果。通過調解解決糾紛,對于有效化解各類投資或者服務糾紛,維護證券行業穩定發展具有十分重要的意義。  如果您是投資者或證券期貨基金市場機構、上市公司等市場主體,也有糾紛調解需求,可以填寫糾紛調解申請,並將身份證明文件以及糾紛相關材料等發送到jftj@@isc.com.cn郵箱,就可以正式提起證券期貨糾紛調解申請。投服中心調解工作人員會在接到您的調解申請後,及時與您取得聯系。

                        特別聲明:文章內容僅供參考,不造成任何投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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